Междисциплинарный подход к формированию системы антикоррупционного комплаенса в Российской Федерации

Юрий Петрович Гармаев; Эдуард Александрович Иванов; Сергей Александрович Маркунцов

doi:10.17308/vsu.proc.law.2020.3/2992

Юрий Петрович Гармаев Бурятский государственный университет им. Доржи Банзарова
Эдуард Александрович Иванов Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»
Сергей Александрович Маркунцов Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

DOI: https://doi.org/10.17308/vsu.proc.law.2020.3/2992

Ключевые слова: антикоррупционное просвещение, антикоррупционные практики, антикоррупционный комплаенс, защита от незаконного обвинения, комплаенс, корпоративный сектор, коррупционные преступления, предупреждение коррупции

Аннотация

В статье впервые обосновывается необходимость междисциплинарного подхода к формированию содержательной стороны системы антикоррупционного комплаенса в Российской Федерации. Данный подход подразумевает разработку не только организационных основ. Основное внимание уделено идее использования достижений наук международного права, уголовного права, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности при разработке, внедрении и реализации антикоррупционных политик и процедур в корпоративном секторе. Авторами предложено собственное определение антикоррупционного комплаенса, дана его общая характеристика, рассмотрены причины внедрения в корпоративные практики. Проанализированы особенности правового регулирования антикоррупционного комплаенса в России и за рубежом. Предпринята попытка институционализации понятийного аппарата, таких взаимосвязанных в контексте формируемой концепции научных категорий как коррупционное преступление, преступление коррупционной направленности, коррупционный риск. Основной целью внедрения в организациях антикоррупционного комплаенса является предотвращение совершения коррупционных деяний (преступлений и иных правонарушений) самими организациями, сотрудниками и деловыми партнерами. Авторы приходят к выводам о том, что содержательная сторона антикоррупционного комплаенса должна строиться, в том числе, с учетом междисциплинарных классификаций коррупционных преступлений применительно к корпоративному сектору; отобранных по специальной методологии выборочных данных из уголовно-правовых, криминалистических и оперативно-розыскных характеристик соответствующих противоправных посягательств, а также из методик их расследования. Антикоррупционный комплаенс должен быть ориентирован на выявление и снижение коррупционных рисков (междисциплинарного характера), включая необоснованные риски – риски незаконного привлечения к уголовной ответственности. По мнению авторов, предложенный междисциплинарный подход должен использоваться при разработке и внедрении стандартов и рекомендаций в сфере антикоррупционного комплаенса, обеспечивающих защиту российских компаний от коррупционных рисков. Данный подход повысит универсальность и практическую значимость антикоррупционных политик и процедур, а просветительские методы обеспечат их понимание и поддержку в широких слоях населения.

Скачивания

Данные скачивания пока не доступны.

Биографии авторов

Юрий Петрович Гармаев, Бурятский государственный университет им. Доржи Банзарова

доктор юридических наук, профессор, Бурятский государственный университет им. Доржи Банзарова, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики, тел. +79025644952, 670000, г. Улан-Удэ, Смолина, 24а

Эдуард Александрович Иванов, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

доктор юридических наук, профессор, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», профессор департамента общих и межотраслевых юридических дисциплин факультета права, тел. +79175721732, 101000, г. Москва, Мясницкая, 20

Сергей Александрович Маркунцов, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

доктор юридических наук, доцент, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», профессор департамента дисциплин публичного права факультета права, тел. +79683545651, 101000, г. Москва, Мясницкая, 20

Литература

1. Собрание законодательства Рос. Федерации. – 2012. - N 50, ч. 4, ст. 6954.
2. Ivanov, E. AML/CFT and anti-corruption compliance regulation: two parallel roads? // IACA Research Paper Series No. 2/2018 URL.
3. International standards on combating money laundering, the financing of terrorism and proliferation (the FATF Recommendations). [pdf] FATF. // URL.
4. Ivanov, E. Overview of Anti-Corruption Compliance Standards and Guidelines. Practical Tool. // URL.
5. Концепция организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций URL.
6. О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита. Указание Банка России от 15 марта 2018 г. № 4739-У // Вестник Банка России. 2018. № 46.
7. О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита. Указание Банка России от 07 мая 2018 г. № 4792-У // Вестник Банка России. 2018. № 72.
8. Астанин В.В. Корпоративный антикоррупционный комплаенс: проблемы и ресурсы практического обеспечения // Российская юстиция. 2017. № 10. С. 5-8.
9. Храмкин А.А. Антикоррупционный комплаенс-контроль при проведении закупок // Государственные и муниципальные закупки - 2017. Сборник докладов XII Всероссийской практической конференции-семинара. М.: Компания Ладья, 2017. С. 95-100.
10. Neiger B., 2015. Successful Compliance. Vienna: Austrian Standards plus GmbH;Rho H.-K. The Compliance Role: A proposal for Improved Understanding URL.
11. Яни П.С., Прохоров Н.В. Антикоррупционный комплаенс в уголовно-правовой сфере: содержательный элемент // Российская юстиция. 2018. № 9. С. 54-57.
12. Собрание законодательства Российской Федерации от 20 марта 2006 г. № 12 ст. 1231.
13. Собрание законодательства Российской Федерации от 31 июля 2006 г. № 31 (часть I) ст. 3424.
14. Собрание законодательства РФ. 2008. № 52 (ч. I). Ст. 6228.
15. Указание Генпрокуратуры России № 35/11, МВД России № 1 от 24 января 2020 г. «О введении в действие перечней статей Уголовного кодекса Российской Федерации, используемых при формировании статистической отчетности» // Документ официально опубликован не был.
16. Алихаджиева И.С. Комментарий к ст. 1 Федерального закона «О противодействии коррупции» // Комментарий к Федеральному закону от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (постатейный) // Под ред. С.Ю. Наумова, С.Е. Чаннова. - М.: Юстицинформ, 2009. С. 19.
17. Указ Президента РФ от 29 июня 2018 г. № 378 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2018 - 2020 годы» // Собрание законодательства РФ. 2018. № 27. Ст. 4038.
18. Указ Президента РФ от 31 декабря 2015 г. № 683 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2016. № 1 (ч. II). Ст. 212.
19. Указание Генпрокуратуры России от 14 мая 2019 г. № 341/86 «О порядке работы органов прокуратуры Российской Федерации по привлечению к ответственности юридических лиц, от имени или в интересах которых совершаются коррупционные преступления» // Законность. 2019. № 6.
20. Мазунин Я.М. О соотношении понятий криминалистической и оперативно-розыскной методик / Я.М. Мазунин, А.С. Кудрявицкий // Оперативник (сыщик). – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2010. № 3. С. 51-55.
21. Жалинский А.Э. Уголовное право в ожидании перемен: теоретико-инструментальный анализ. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2009.
22. Cruz, J.M. (2015). “Police Misconduct and Political Legitimacy in Central America”. Journal of Latin American Studies, 47(2), 251-283, Stinson, P.M. Sr., Liederbach, J., Buerger, M., Steven, L., & Brewer, Jr. (2018). «To protect and collect: a nationwide study of profit-motivated police crime. Criminal Justice Studies». A Critical Journal of Crime, Law and Society, 31 (3), 310-331.