Цифровая трансформация комплаенс-менеджмента –  стратегическое решение по обеспечению непрерывности бизнеса

Дмитрий Владимирович Борзаков

doi:10.17308/econ.2021.3/3523

Дмитрий Владимирович Борзаков Воронежский государственный университет https://orcid.org/0000-0003-0267-9662

DOI: https://doi.org/10.17308/econ.2021.3/3523

Ключевые слова: комплаенс-менеджмент, комплаенс-риски, непрерывность бизнеса, legaltech, regtech

Аннотация

Предмет. Комплаентность является одним из необходимых условий реализации стратегических решений по обеспечению непрерывности бизнеса как с точки зрения исполнения ранее принятых обязательств, так и соответствия новым требованиям заинтересованных сторон в условиях кризиса. Учитывая большую зависимость от информации и информационных технологий, позволяющих выстраивать стратегии непрерывного функционирования и действовать на опережение в стремительно меняющемся мире, процедуры комплаенс-менеджмента должны быть готовы к цифровой трансформации.
Цель. Исследование современных технологий цифровой трансформации процедур комплаенс-менеджмента, которые могут быть успешно применены для обеспечения непрерывности бизнеса.
Методология. Основные выводы исследования базируются на общенаучных методах познания – анализе и синтезе, сравнении, дедукции и индукции.
Выводы. Технологии анализа больших данных, машинного обучения и роботизированной автоматизации процессов позволяют полностью или частично автоматизировать такие процедуры комплаенс-менеджмента, как анализ и прогнозирование комплаенс-рисков, комплексная проверка контрагентов и анализ контрактов, обучение сотрудников, обслуживание механизмов информирования о нарушениях, мониторинг и идентификация подозрительных операций, проведение внутренних расследований. Стратегические решения по автоматизации задач комплаенс-менеджмента предоставляют возможности для быстрого анализа данных и прогнозирования комплаенс-рисков, высвобождения ценных человеческих ресурсов для принятия более значимых решений, повышения дисциплины и качества обучения сотрудников, поддержания необходимого уровня ведения операционной деятельности во время и после кризиса.

Metrics

Загрузка метрик ...

Биография автора

Дмитрий Владимирович Борзаков, Воронежский государственный университет

Кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики и управления организациями.

Литература

Wade, R. & Krouse, A. (2014) Compliance Officer’s Handbook. Danver, HC Pro.

Borzakov, D.V. & Demidenko, I. V. (2020) [Implementation of compliance management functions in pharmacy organizations]. Proceedings of Voronezh State University. Series: Economics and Management. 1, 32-39. DOI: 10.17308/econ.2020.1/2751. (In Russian).

Borzakov, D.V. & Nikitina L.M. (2019) [Managerial control of corporate social responsibility: normative, informational and methodological support]. Voronezh: VSU Publishing House. (In Russian).

Golikova, G. V. & Lomanova, Y. M. (2021) Indicators of strategic development in the context of digitalization. Modern economics: problems and solutions. 6, 107-118. DOI: 10.17308/meps.2021.6/2618. (In Russian).

Golovin, S. V., Lutsenko, M. S. & Shendrikova, O. O. (2020) Internal audit in state and corporate structures: approaches, procedures and features of the organization. Modern economics: problems and solutions. 10, 26-38. DOI: 10.17308/meps.2020.10/2446. (In Russian).

Golovin, S. V., Lutsenko, M. S. & Shendrikova, O. O. (2021). Organising compliance controls in the context of the digital economy. Proceedings of Voronezh State University Series Economics and Management. 2, 15–26. DOI: https://doi.org/10.17308/econ.2021.2/3457. (In Russian).

Gorte, O.V. & Bannikov, S.A. (2020) Compliance risks during the COVID-19 pandemic. Modern economics: problems and solutions. 12, 83-90. DOI: 10.17308/meps.2020.12/2494. (In Russian).

Kevorkova, Z. A. (2020) Methodological aspects of forensic control as a tool for detecting and preventing fraudulent actions in the activities of economic entities. Proceedings of Voronezh State University. Series: Economics and Management. 4, 43-53. DOI: 10.17308/econ.2020.4/3192. (In Russian).

Kozhin, V. & Voronina T. (2020) [Review of tools for automation of compliance control]. Legal Insight. 02 (88), 12-15. (In Russian).

Logoshin, A. V. & Shamray, V. V. (2020) About some results of implementation of antimonopoly compliance in the region and directions of improvement of work on competition development. Modern economics: problems and solutions. 6, 137-148. DOI: 10.17308/meps.2020.6/2389. (In Russian).

Musaelyan, A. K. & Molchanov, E. G. (2019) Field tax audits in the tax control system. Proceedings of Voronezh State University. Series: Economics and Management. 4, 150-158. (In Russian).

Primakov, D. Ya. (2019) [Special types of compliance : anti-corruption, banking, sanctions and asset search (forensik)]. Moscow, Infotropik Media. (In Russian).

Semenkova, E. V., Gusev, A. A. & Blanchenko, M. S. (2021) Potential of regtech and transformation of financial risks in the digital economy through the example of foreign experience. News Of Higher Educational Institutions. A Series «Economy, Finance And Production Management». 2 (48), 29–35. (In Russian).

Cherepanova, V. A. (2019) Compliance program organization. Moscow, Infra-M publ. DOI: 10.12737/textbook_5ba3bb33842875.14064221. (In Russian).

Shitkova, V. M. (2020) The problem of building an anti-corruption compliance system international companies in Russia. Estestvenno-gumanitarnoe issledovanie. 29 (3), 406-411. DOI: 10.24411/2309-4788-2020-10298. (In Russian).